诚信知识竞赛题及答案(2)

　　二、多项选择题

　　1、“四个全面”战略布局是以同志为的党中央治国理政战略思想的重要内容，分别为：( )

　　A、全面建成小康社会

　　B、全面深化改革

　　C、全面依法治国

　　D、全面从严治党

　　2、2014年3月9日，在中华人民共和国第十二届全国人民代表大会第二次会议安徽代表团参加审议时，关于推进作风建设的讲话中关于“三严三实”的重要论述包括：( )

　　A、严以修身、严以律己、严以用权

　　B、谋事要实、创业要实、做人要实

　　C、做老实人，说老实话，干老实事

　　D、知荣辱、讲正气、守诚信、作奉献、促和谐

　　3、社会主义核心价值观的主要内容是( )。

　　A、富强、民主、文明、和谐

　　B、自由、平等、公正、法治

　　C、爱国、敬业、诚信、友善

　　D、爱国、创新、包容、厚德

　　4、儒家对“诚信”的内涵解释是什么?( )

　　A、以“诚”为真实无妄的本然之道

　　B、以“诚”为道德之本、行为之源

　　C、以“信”为德目之一

　　D、重视“诚”的实践，强调言行一致

　　5、《证券业从业人员执业行为准则》要求，从业人员在执业过程中应当( )。

　　A、维护客户和其他相关方的合法利益

　　B、诚实守信

　　C、勤勉尽责

　　D、维护行业声誉

　　6、证券从业人员行为准则规定：( )

　　A、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动,泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　B、不得编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场

　　C、不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂,如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等,或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动

　　D、不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益

　　7、下列哪项不属于证券从业人员开展经纪业务时的禁止行为：( )

　　A、接受客户的全权委托

　　B、进行对敲对倒

　　C、炒作关联公司的有价证券

　　D、泄露客户资料

　　8、证券分析师应当遵守的执业行为准则包括：( )

　　A、应当恪守诚信原则，其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者

　　B、应当充分尊重知识产权，不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师的研究成果，在证券研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，应当加以注明

　　C、制作发布证券研究报告、提供相关服务，不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性，也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大

　　D、制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示

　　9、以下哪项属于证券投资咨询业务的禁止行为：( )

　　A、与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

　　B、利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

　　C、就同一问题向不同客户提供的一致的投资分析、预测或者建议

　　D、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

　　10、证券业从业人员须具备的职业条件包括( )。

　　A、品行端正、具有良好的职业道德

　　B、最近三年未受过刑事处罚

　　C、未被中国证监会认定为证券市场禁入者或者已过禁入期

　　D、不存在因违法行为或违纪行为被证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券公司或国家机关开除的情形

　　11、下列哪些诚信信息可通过资本市场违法失信信息公开查询平台查询( )。

　　A、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

　　B、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

　　C、因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理

　　D、因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任

　　12、公民、法人或其他组织提出资本市场诚信信息查询申请，应当提供如下材料：( )

　　A、查询申请书

　　B、身份证明文件

　　C、收入证明文件

　　D、办理《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》第十六条第(二)项至第(六)项查询申请的，查询申请书应经查询对象签字或盖章同意，或有查询对象的其他书面同意文件

　　13、以下说法正确的是( )。

　　A、中国证监会及其派出机构在非行政许可审批、业务创新试点安排中，可以在法律、行政法规规定的范围内，对于同等条件下诚信状况较好的申请人予以优先审批、安排

　　B、中国证监会及其派出机构在对公民、法人或其他组织进行行政处罚、实施市场禁入和采取监督管理措施中，可以查阅诚信档案，在综合考虑当事人违法行为的性质、情节以及损害投资者合法权益的程度的基础上，将当事人的诚信状况作为确定处罚幅度、禁入期间和监督管理措施类别的酌定因素

　　C、中国证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容

　　D、中国证监会及其派出机构审核行政许可申请，应当查阅申请人以及申请事项所涉及的有关当事人的诚信档案

　　14、下列哪些主体的诚信信息，记入资本市场诚信档案：( )

　　A、证券业从业人员和期货从业人员

　　B、发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、

　　主要股东和实际控制人

　　C、证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人

　　D、为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员

　　15、资本市场诚信信息包括( )。

　　A、公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或其他组织的名称、住所、组织机构代码等基本信息

　　B、中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构作出的信用评级

　　C、中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施

　　D、证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施

　　16、记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，( )。

　　A、中国证监会及其派出机构将相应删除、修改该诚信信息

　　B、该诚信信息可暂时保留6个月

　　C、该诚信信息可暂时保留1年

　　D、该诚信信息涉及的公民、法人或其他组织可以向中国证监会及其派出机构申请删除、修改相应诚信信息

　　17、“对于一个公司来说首先是诚实守信，第二才是才能，公司聘用了有才能而不守信的人，比公司聘用了能力差的人对公司的危害还大。”这句话告诉我们( )。

　　A、诚信是一种重要的行为准则

　　B、诚信是一个人能否融入社会，取得他人信任的基础

　　C、社会需要有真才实学、诚实守信的人

　　D、诚信是经济社会发展的关键因素

　　18、资本市场诚信档案库中的违法失信信息，效力期限为( )。

　　A、3年

　　B、5年

　　C、一般为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5 年

　　D、法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定

　　19、以下哪些内容是证券从业人员应遵守的执业行为准则( )

　　A、从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

　　B、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉

　　C、从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等

　　D、从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训，维持专业胜任能力

　　20、从业人员不得从事以下活动：( )

　　A、从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动

　　B、利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

　　C、编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　D、损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

　　21、《证券公司信息隔离墙制度指引》要求证券公司工作人员( )。

　　A、未经授权或批准不应获取未公开信息

　　B、对所知悉或掌握的未公开信息负有严格保密义务，不得对外泄露

　　C、不得利用未公开信息为本公司、本人或他人谋取不当利益

　　D、不得从事或明示、暗示他人从事与未公开信息相关的交易活动

　　22、为防范利益冲突，( )。

　　A、证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责

　　B、业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务

　　C、同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的，不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动

　　D、证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突

　　23、我国《证券法》明确规定，禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：( )

　　A、违背客户的委托为其买卖证券

　　B、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　D、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

　　24、在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，经国务院证券监督管理机构批准，可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施：( )

　　A、通知出境管理机关依法阻止其出境

　　B、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产，或者在财产上设定其他权利

　　C、拘留

　　D、监禁

　　25、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，可采取以下措施：( )

　　A、责令改正，给予警告

　　B、没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

　　C、情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

　　D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格

　　26、证券公司及其从业人员违反《证券法》规定，私下接受客户委托买卖证券的，可采取下列哪些措施：( )

　　A、责令改正

　　B、给予警告

　　C、没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

　　D、没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以上三十万元以下的罚款

　　27、诚信的影响有哪些?( )

　　A、良好的诚信可以降低社会运行成本

　　B、诚信可以使社会关系和谐

　　C、诚信缺失危害市场经济的有序发展、助长社会不公、影响社会稳定

　　D、诚信缺失影响政府的宏观决策，阻碍市场化进程

　　28、我国社会信用体系建设存在的主要问题( )。

　　A、覆盖全社会的征信系统尚未形成，社会成员信用记录严重缺失，守信激励和失信惩戒机制尚不健全，守信激励不足，失信成本偏低

　　B、信用服务市场不发达，服务体系不成熟，服务行为不规范，服务机构公信力不足，信用信息主体权益保护机制缺失

　　C、社会诚信意识和信用水平偏低，履约践诺、诚实守信的社会氛围尚未形成，重特大生产安全事故、食品药品安全事件时有发生，商业欺诈、制假售假、偷逃骗税、虚报冒领、学术不端等现象屡禁不止

　　D、政务诚信度、司法公信度离人民群众的期待还有一定差距

　　29、我国社会信用体系建设的主要原则是：( )

　　A、政府推动，社会共建

　　B、健全法制，规范发展

　　C、统筹规划，分步实施

　　D、重点突破，强化应用

　　30、我国企业诚信管理制度建设包括( )。

　　A、开展各行业企业诚信承诺活动，加大诚信企业示范宣传和典型失信案件曝光力度，引导企业增强社会责任感，在生产经营、财务管理和劳动用工管理等各环节中强化信用自律，改善商务信用生态环境

　　B、鼓励企业建立客户档案、开展客户诚信评价，将客户诚信交易记录纳入应收账款管理、信用销售授信额度计量，建立科学的企业信用管理流程，防范信用风险，提升企业综合竞争力

　　C、强化企业在发债、借款、担保等债权债务信用交易及生产经营活动中诚信履约。鼓励和支持有条件的企业设立信用管理师

　　D、鼓励企业建立内部职工诚信考核与评价制度

　　31、加强诚信文化建设的措施有( )。

　　A、弘扬诚信文化

　　B、树立诚信典型

　　C、深入开展诚信主题活动

　　D、大力开展重点行业领域诚信问题专项治理

　　32、加快推进信用信息系统建设和应用包括：( )

　　A、行业信用信息系统建设

　　B、地方信用信息系统建设

　　C、征信系统建设

　　D、金融业统一征信平台建设

　　E、推进信用信息的交换与共享

　　33、构建守信激励和失信惩戒机制的内容包括：( )

　　A、加强对守信主体的奖励和激励

　　B、加强对失信主体的约束和惩戒

　　C、建立失信行为有奖举报制度

　　D、建立多部门、跨地区信用联合奖惩机制

　　34、一般情况下，征信机构不得收集的个人信息包括：( )

　　A、民族、家庭出身、宗教信仰、所属党派

　　B、身体形态、基因、指纹、血型、疾病和病史

　　C、收入数额、存款、有价证券、不动产

　　D、纳税数额

　　E、法律、行政法规禁止收集的其他信息

　　35、我国互联网应用及服务领域信用建设包括：( )

　　A、大力推进网络诚信建设，培育依法办网、诚信用网理念，逐步落实网络实名制，完善网络信用建设的法律保障，大力推进网络信用监管机制建设

　　B、建立网络信用评价体系，对互联网企业的服务经营行为、上网人员的网上行为进行信用评估，记录信用等级

　　C、建立涵盖互联网企业、上网个人的网络信用档案，积极推进建立网络信用信息与社会其他领域相关信用信息的交换共享机制，大力推动网络信用信息在社会各领域推广应用

　　D、建立网络信用黑名单制度，将实施网络欺诈、造谣传谣、侵害他人合法权益等严重网络失信行为的企业、个人列入黑名单，对列入黑名单的主体采取网上行为限制、行业禁入等措施，通报相关部门并进行公开曝光

　　36、《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )

　　A、基本信息

　　B、奖励信息

　　C、处罚处分信息

　　D、协会自律规则规定的其他信息

　　37、《中国证券业协会诚信管理办法》中规定的诚信信息的效力期限为( )。

　　A、基本信息有效期为20年

　　B、基本信息长期有效

　　C、奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年

　　D、奖励信息、处罚处分信息效力期限为5年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为10年

　　38、《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。

　　A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息

　　B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数

　　C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定

　　D、协会认为有必要公开的其他诚信信息

　　39、以下说法正确的是：( )

　　A、中国证券业协会可根据行业诚信建设发展需要，制定会员、从业人员诚信状况评估标准，对会员、从业人员诚信状况开展评估

　　B、会员在诚信评估周期内的诚信制度建设、诚信活动开展、受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

　　C、从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估

　　D、中国证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施

　　40、以下说法错误的是：( )

　　A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责

　　B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施

　　C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任

　　D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施

　　诚信知识竞赛题答案

　　一、单项选择题

　　1、A 2、B 3、A 4、C 5、B

　　6、C 7、A 8、A 9、C 10、B

　　11、A 12、C 13、A 14、C 15、C

　　16、A 17、A 18、A 19、B 20、C

　　21、B 22、A 23、C 24、A 25、C

　　26、A 27、A 28、B 29、B 30、A

　　31、A 32、A 33、A 34、D 35、D

　　36、D 37、C 38、B 39、C 40、D

　　二、多项选择题

　　1、ABCD 2、AB 3、ABCD 4、ABCD 5、ABCD

　　6、ABCD 7、BC 8、ABCD 9、ABD 10、ABCD

　　11、AB 12、ABD 13、ABCD 14、ABCD 15、ABCD

　　16、AD 17、ABCD 18、CD 19、ABCD 20、ABCD

　　21、ABCD 22、ABCD 23、ABCD 24、AB 25、ABCD

　　26、ABCD 27、ABCD 28、ABCD 29、ABCD 30、ABCD

　　31、ABCD 32、ABCDE 33、ABCD 34、ABCDE 35、ABCD

　　36、ABCD 37、BC 38、ABCD 39、ABCD 40、AD

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