合规知识竞赛题库(2)
合规知识竞赛题库
二、多选题
1、银行业监督管理机构对银行业实施监督管理，应当遵循( ABCD )的原则。
A、依法 B、公开 C、公正 D、效率
2、国务院银行业监督管理机构依照法律、行政法规规定的条件和程序，审查批准银行业金融机构的( ABCD )。
A、设立 B、变更 C、终止 D、业务范围
3、银行业金融机构的审慎经营规则，包括( ABCD )资产质量、损失准备金、风险集中、资产流动性等内容。
A、风险管理 B、内部控制 C、资本充足率 D、关联交易
4、国务院银行业监督管理机构应当在规定的期限，对下列( AD )申请事项作出批准或者不批准的书面决定;决定不批准的，应当说明理由。
A、银行业金融机构的设立，自收到申请文件之日起六个月内
B、银行业金融机构的变更、终止，自收到申请文件之日起一个月内
C、银行业金融机构的业务范围和增加业务范围内的业务品种，自收
到申请文件之日起一个月内
D、审查董事和高级管理人员的任职资格，自收到申请文件之日起三
十日内
5、银行业监督管理机构根据履行职责的需要，有权要求银行业金融机构按照规定报送( ABC )经营管理资料以及注册会计师出具的审计报告。
A、资产负债表 B、利润表
C、财务会计、统计报表 D、所有者权益表
6、银行业监督管理机构根据审慎监管的要求，可以采取下列( ABCD)
措施进行现场检查。
A、进入银行业金融机构进行检查
B、询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说
明
C、查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可
能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存
D、检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统
7、银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露( ABCD )等信息。
A、财务会计报告 B、风险管理状况
C、董事和高级管理人员变更 D、其他重大事项
8、银行业金融机构的行为严重危及该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取下列( ABCD )措施。
A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B、限制分配红利和其他收入
C、限制资产转让
D、责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
9、银行业监督管理机构从事监督管理工作的人员有下列( ABCD )情形之一的，依法给予行政处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A、违反规定审查批准银行业金融机构的设立、变更、终止，以及业
务范围和业务范围内的业务品种的
B、违反规定对银行业金融机构进行现场检查的
C、违反规定查询账户或者申请冻结资金的
D、违反规定对银行业金融机构采取措施或者处罚的
10、银行业金融机构有下列(ABCD )情形之一，由国务院银行业监督管理机构责令改正，并处二十万元以上五十万元以下罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。
A、未经任职资格审查任命董事、高级管理人员的
B、拒绝或者阻碍非现场监管或者现场检查的
C、提供虚假的或者隐瞒重要事实的报表、报告等文件、资料的
D、未按照规定进行信息披露的;严重违反审慎经营规则的
11、银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构除依法对该银行业金融机构处罚外，还可以区别不同情形，采取( ABCD )措施。
A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分
B、银行业金融机构的行为不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款
C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格
D、禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员一定期限直至终身从事银行业工作
12、银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，取消( AB )一定期限直至终身的任职资格。
A、直接负责的董事 B、直接负责的高级管理人员
C、一般管理人员 D、一般员工
13、银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的，银行业监督管理机构可以区别不同情形，禁止( ABD )一定期限直至终身从事银行业工作。
A、直接负责的董事 B、直接负责的高级管理人员
C、一般员工 D、其他直接责任人员
14、银行业金融机构违反审慎经营规则的，经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构批准，可以区别情形，采取下列措施( ABCD )。
A、责令暂停部分业务、停止批准开办新业务
B、限制分配红利和其他收入
C、责令调整董事、高级管理人员或者限制其权利
D、停止批准增设分支机构
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