5000万基金管理公司注册要求

时间：2016-07-12 15:18:11 晓敏706由分享

　　基金管理公司的注册有什么要求?如何注册一家基金管理公司呢?学习啦小编把整理好的5000万基金管理公司注册要求分享给大家，欢迎阅读，仅供参考哦!

　　基金管理公司

　　基金管理公司是指依据有关法律法规设立的对基金的募集、基金份额的申购和赎回、基金财产的投资、收益分配等基金运作活动进行管理的公司。证券投资基金的依法募集由基金管理人承担，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人应当经国务院证券监督管理机构核准。按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金，有契约型基金、公司型基金;按设立方式划分，有封闭型基金、开放型基金;按投资对象划分，有股票基金、货币市场基金、期权基金、房地产基金等。根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程。

　　基金管理公司 - 设立条件

　　根据《证券投资基金法》的规定，设立基金管理公司，应当具备下列条件：

　　1、有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

　　2、注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

　　3、主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;

　　4、取得基金从业资格的人员达到法定人数;

　　5、有符合要求的营业场所、安全防范设施和基金管理业务有关的其他设施;

　　6、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

　　7、法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　一般注册公司的流程

　　1、核名：到工商局去领取一张“企业(字号)名称预先核准申请表”，填写你准备取的公司名称，由工商局上网(工商局内部网)检索是否有重名，如果没有重名，就可以使用这个名称，就会核发一张“企业(字号)名称预先核准通知书”。

　　2、租房：去专门的写字楼租一间办公室。租房后要签订租房合同，并到房管局备案。

　　3、编写“公司章程”：章程需要由所有股东签名。

　　4、刻私章：(全体股东)去街上刻章的地方刻一个私章，给他们讲刻法人私章(方形的)。

　　5、到会计师事务所领取“银行询征函”：联系一家会计师事务所，领取一张“银行询征函”(必须是原件，会计师事务所盖鲜章)。

　　6、注册公司：

　　到工商局领取公司设立登记的各种表格，包括设立登记申请表、股东(发起人)名单、董事经理监理情况、法人代表登记表、指定代表或委托代理人登记表。填好后，连同核名通知、公司章程、房租合同、房产证复印件一起交给工商局。大概15个工作日后可领取执照。

　　7、凭营业执照，到公安局指定的刻章公司，去刻公章、财务章。后面步骤中，均需要用到公章或财务章。

　　8、办理企业组织机构代码证：凭营业执照到技术监督局办理组织机构代码证，需要3个工作日。

　　9、办理税务登记+办理企业组织机构代码证：

　　现在实行三证合一

　　10、去银行开基本户：

　　凭营业执照、组织机构代码证、国税、地税正本原件，去银行开立基本帐号。

　　11、申请领购发票：如果你的公司是销售商品的，应该到国税去申请发票，如果是服务性质的公司，则到地税申领发票。

　　基金管理公司 - 政策法规

　　第一章总则

　　第一条为维护企业年金各方当事人的合法权益，规范企业年金基金管理，根据劳动法、信托法、合同法、证券投资基金法等法律和国务院有关规定，制定本办法。

　　第二条企业年金基金的受托管理、账户管理、托管、投资管理以及监督管理适用本办法。

　　本办法所称企业年金基金，是指根据依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金。

　　第三条建立企业年金计划的企业及其职工作为委托人，与企业年金理事会或者法人受托机构(以下简称受托人)签订受托管理合同。

　　受托人与企业年金基金账户管理机构(以下简称账户管理人)、企业年金基金托管机构(以下简称托管人)和企业年金基金投资管理机构(以下简称投资管理人)分别签订委托管理合同。

　　第四条受托人应当将受托管理合同和委托管理合同报人力资源社会保障行政部门备案。

　　第五条一个企业年金计划应当仅有一个受托人、一个账户管理人和一个托管人，可以根据资产规模大小选择适量的投资管理人。

　　第六条同一企业年金计划中，受托人与托管人、托管人与投资管理人不得为同一人;建立企业年金计划的企业成立企业年金理事会作为受托人的，该企业与托管人不得为同一人;受托人与托管人、托管人与投资管理人、投资管理人与其他投资管理人的总经理和企业年金从业人员，不得相互兼任。

　　同一企业年金计划中，法人受托机构具备账户管理或者投资管理业务资格的，可以兼任账户管理人或者投资管理人。

　　第七条法人受托机构兼任投资管理人时，应当建立风险控制制度，确保各项业务管理之间的独立性;设立独立的受托业务和投资业务部门，办公区域、运营管理流程和业务制度应当严格分离;直接负责的高级管理人员、受托业务和投资业务部门的工作人员不得相互兼任。

　　同一企业年金计划中，法人受托机构对待各投资管理人应当执行统一的标准和流程，体现公开、公平、公正原则。

　　第八条企业年金基金缴费必须归集到受托财产托管账户，并在45日内划入投资资产托管账户。企业年金基金财产独立于委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织的固有财产及其管理的其他财产。

　　企业年金基金财产的管理、运用或者其他情形取得的财产和收益，应当归入基金财产。

　　第九条委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织，因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行终止清算的，企业年金基金财产不属于其清算财产。

　　第十条企业年金基金财产的债权，不得与委托人、受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织固有财产的债务相互抵销。不同企业年金计划的企业年金基金的债权债务，不得相互抵销。

　　第十一条非因企业年金基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

　　第十二条受托人、账户管理人、托管人、投资管理人和其他为企业年金基金管理提供服务的自然人、法人或者其他组织必须恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉的义务。

　　第十三条人力资源社会保障部负责制定企业年金基金管理的有关政策。人力资源社会保障行政部门对企业年金基金管理进行监管。

　　第二章受托人

　　第十四条本办法所称受托人，是指受托管理企业年金基金的符合国家规定的养老金管理公司等法人受托机构(以下简称法人受托机构)或者企业年金理事会。

　　第十五条建立企业年金计划的企业，应当通过职工大会或者职工代表大会讨论确定，选择法人受托机构作为受托人，或者成立企业年金理事会作为受托人。

　　第十六条企业年金理事会由企业代表和职工代表等人员组成，也可以聘请企业以外的专业人员参加，其中职工代表不少于三分之一。理事会应当配备一定数量的专职工作人员。

　　第十七条企业年金理事会中的职工代表和企业以外的专业人员由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生。企业代表由企业方聘任。

　　理事任期由企业年金理事会章程规定，但每届任期不得超过三年。理事任期届满，连选可以连任。

　　第十八条企业年金理事会理事应当具备下列条件：

　　(一)具有完全民事行为能力;

　　(二)诚实守信，无犯罪记录;

　　(三)具有从事法律、金融、会计、社会保障或者其他履行企业年金理事会理事职责所必需的专业知识;

　　(四)具有决策能力;

　　(五)无个人所负数额较大的债务到期未清偿情形。

　　第十九条企业年金理事会依法独立管理本企业的企业年金基金事务，不受企业方的干预，不得从事任何形式的营业性活动，不得从企业年金基金财产中提取管理费用。

　　第二十条企业年金理事会会议，应当由理事本人出席;理事因故不能出席，可以书面委托其他理事代为出席，委托书中应当载明授权范围。

　　理事会作出决议，应当经全体理事三分之二以上通过。理事会应当对会议所议事项的决定形成会议记录，出席会议的理事应当在会议记录上签名。

　　第二十一条理事应当对企业年金理事会的决议承担责任。理事会的决议违反法律、行政法规、本办法规定或者理事会章程，致使企业年金基金财产遭受损失的，理事应当承担赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该理事可以免除责任。

　　企业年金理事会对外签订合同，应当由全体理事签字。

　　第二十二条法人受托机构应当具备下列条件：

　　(一)经国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人;

　　(二)注册资本不少于5亿元人民币，且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产;

　　(三)具有完善的法人治理结构;

　　(四)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

　　(五)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施;

　　(六)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

　　(七)近3年没有重大违法违规行为;

　　(八)国家规定的其他条件。

　　第二十三条受托人应当履行下列职责：

　　(一)选择、监督、更换账户管理人、托管人、投资管理人;

　　(二)制定企业年金基金战略资产配置策略;

　　(三)根据合同对企业年金基金管理进行监督;

　　(四)根据合同收取企业和职工缴费，向受益人支付企业年金待遇，并在合同中约定具体的履行方式;

　　(五)接受委托人查询，定期向委托人提交企业年金基金管理和财务会计报告。发生重大事件时，及时向委托人和有关监管部门报告;定期向有关监管部门提交开展企业年金基金受托管理业务情况的报告;

　　(六)按照国家规定保存与企业年金基金管理有关的记录自合同终止之日起至少15年;

　　(七)国家规定和合同约定的其他职责。

　　第二十四条本办法所称受益人，是指参加企业年金计划并享有受益权的企业职工。

　　第二十五条有下列情形之一的，法人受托机构职责终止：

　　(一)违反与委托人合同约定的;

　　(二)利用企业年金基金财产为其谋取利益，或者为他人谋取不正当利益的;

　　(三)依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依法接管的;

　　(四)被依法取消企业年金基金受托管理业务资格的;

　　(五)委托人有证据认为更换受托人符合受益人利益的;

　　(六)有关监管部门有充分理由和依据认为更换受托人符合受益人利益的;

　　(七)国家规定和合同约定的其他情形。

　　企业年金理事会有前款第(二)项规定情形的，企业年金理事会职责终止，由委托人选择法人受托机构担任受托人。企业年金理事会有第(一)、(三)至(七)项规定情形之一的，应当按照国家规定重新组成，或者由委托人选择法人受托机构担任受托人。

　　第二十六条受托人职责终止的，委托人应当在45日内委任新的受托人。

　　受托人职责终止的，应当妥善保管企业年金基金受托管理资料，在45日内办理完毕受托管理业务移交手续，新受托人应当接收并行使相应职责。

　　第三章账户管理人

　　第二十七条本办法所称账户管理人，是指接受受托人委托管理企业年金基金账户的专业机构。

　　第二十八条账户管理人应当具备下列条件：

　　(一)经国家有关部门批准，在中国境内注册的独立法人;

　　(二)注册资本不少于5亿元人民币，且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产;

　　(三)具有完善的法人治理结构;

　　(四)取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数;

　　(五)具有相应的企业年金基金账户信息管理系统;

　　(六)具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金账户管理业务有关的其他设施;

　　(七)具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;

　　(八)近3年没有重大违法违规行为;

　　(九)国家规定的其他条件。

　　第二十九条账户管理人应当履行下列职责：

　　(一)建立企业年金基金企业账户和个人账户;

　　(二)记录企业、职工缴费以及企业年金基金投资收益;

　　(三)定期与托管人核对缴费数据以及企业年金基金账户财产变化状况，及时将核对结果提交受托人;

　　(四)计算企业年金待遇;

　　(五)向企业和受益人提供企业年金基金企业账户和个人账户信息查询服务;向受益人提供年度

　　权益报告;

　　(六)定期向受托人提交账户管理数据等信息以及企业年金基金账户管理报告;定期向有关监管部门提交开展企业年金基金账户管理业务情况的报告;

　　(七)按照国家规定保存企业年金基金账户管理档案自合同终止之日起至少15年;

　　(八)国家规定和合同约定的其他职责。

　　第三十条有下列情形之一的，账户管理人职责终止：

　　(一)违反与受托人合同约定的;

　　(二)利用企业年金基金财产为其谋取利益，或者为他人谋取不正当利益的;

　　(三)依法解散、被依法撤销、被依法宣告破产或者被依法接管的;

　　(四)被依法取消企业年金基金账户管理业务资格的;

　　(五)受托人有证据认为更换账户管理人符合受益人利益的;

　　(六)有关监管部门有充分理由和依据认为更换账户管理人符合受益人利益的;

　　(七)国家规定和合同约定的其他情形。

　　第三十一条账户管理人职责终止的，受托人应当在45日内确定新的账户管理人。

　　账户管理人职责终止的，应当妥善保管企业年金基金账户管理资料，在45日内办理完毕账户管理业务移交手续，新账户管理人应当接收并行使相应职责。

　　融资方式

　　融资方式有私募融资和公募融资，资本形态包括股权资本和债务资本。结合融资方式和资本形态，融资可以分为四种类型：即私募股权融资，私募债务融资，公募股权融资，公募债务融资。银行贷款属于私募债务融资，股市融资属于公募股权融资。私募股权融资是指融资人通过协商，招标等非社会公开方式，向特定投资人出售股权进行的融资，包括股票发行以外的各种组建企业时股权筹资和随后的增资扩股。私募债务融资是指融资人通过协商，招标等非社会公开方式，向特定投资人出售债券进行的融资，包括债券发行以外的各种借款。公募股权融资是指融资人以社会公开方式，向公众投资人出售股权进行的融资，包括首次发行股票和随后的增发，配股等。

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